Seminario: Cómo evaluar la efectividad de un programa de integridad / compliance

Dirección de Comisiones de Estudio: Comisión de Compliance Penal Estratégico

El 7 de junio de 2017 en la Universidad del CEMA tuvo lugar el primer seminario de capacitación para jueces, fiscales e integrantes del Poder Judicial y del Ministerio Público sobre evaluación de programas de integridad, vinculados al proyecto de ley de responsabilidad penal de las personas jurídicas, organizado por la Comisión de Compliance Penal Estratégico (dirigida por Hernán Munilla Lacasa y Vicente de Palacios, ambos socios de Munilla Lacasa, Salaber & de Palacios).

Expusieron Hernán Munilla Lacasa, Carlos Rozen (socio de BDO Argentina y Presidente de la AAEC), Mariana Idrogo (socia de G5 Integritas y profesora de la CEC); Fernando Peyretti (líder de Forensic en BDO Argentina y director de la Comisión de Gestión del Fraude Corporativo) y Ariel Neuman (director de Artículo Uno).

Durante el seminario se analizó detalladamente cómo evaluar un programa de integridad en la práctica a partir de cada uno de los componentes que lo integran; cómo diseñar una estrategia para relevar y analizar evidencias físicas, electrónicas, y testimoniales; y cómo, a través de una herramienta práctica de análisis, es posible concluir si un programa de integridad es robusto, proporcional, adecuado, y basado en riesgos o si -por el contrario- se está en presencia de compliance make-up.

Desde la AAEC consideramos que es fundamental la interacción entre el sector público y privado para alcanzar criterios en común, que permitan a las empresas desarrollar programas de integridad adecuados y, al poder judicial y al ministerio público, contar con un entendimiento detallado sobre las mejores prácticas en materia de compliance, a fin de poder evaluar dichos programas.