Última reunión del año de la Comisión de Compliance en la Industria Financiera y del Seguro

El jueves 26 de noviembre tuvo lugar en las oficinas de BDO la última reunión del año 2015 de la Comisión de Compliance en la Industria Financiera y del Seguro. Se abordaron los siguientes temas:

FATCA

  • Qué camino transitó cada entidad. Situación actual.
  • Impacto real en procesos, sistemas y formularios internos.
  • Procesos de due diligence y clientes alcanzados.
  • Tratamiento de clientes recalcitrantes.
  • Reporte de información. Sistema IDES.
  • Novedades normativas. Cronograma y pasos futuros.

OCDE

  • Marco normativo. Sujetos alcanzados
  • Impacto en las entidades.
  • Cronograma / Hoja de ruta para el cumplimiento.
  • Adecuaciones requeridas e implementadas en las entidades: nuevos procesos y formularios

Los Directores de la Comisión, Nicolás Franco y Laura Guimpel, efectuaron una presentación sobre de los temas mencionados, seguida de un panel conformado por miembros de la Comisión que expusieron sobre sus experiencias prácticas en la materia. Luego del debate, Nicolás Franco realizó un repaso y un breve resumen de las actividades de la Comisión durante este año.

Finalmente, la Directora de Comisiones de Estudio, Dra. Laura Lavia, cerró el encuentro agradeciendo tanto a los presentes como a los Directores e informando sobre las múltiples actividades de la AAEC durante el año 2015.

La Comisión volverá reunirse en 2016, oportunamente se informará lugar, fecha y hora.